修订稿从内控机制动手，对证券运营机构廉洁从业风险防备的外部管理提出更爲详细、更切实践的要求。证券运营机构应将廉洁从业状况归入薪酬管理体系，将打工人员廉洁从业状况调查和评价后果作爲薪酬管理等事项的重要考量要素，每年至多展开一次廉洁从业外部反省。修订稿从执业行爲动手，进一步明白了券商投行、两融、自营、经纪、投顾等细分业务板块的廉洁从业要求。进一步明白各业务板块廉洁从业要求详细来看，在执业行爲方面，修订稿对券商及其打工人员在展开证券业务活动中的廉洁从业提出更爲片面、细化的要求，实在防备应用提供证券效劳的便当保送或谋取不合理利益。其中，在投资银行类业务中，券商及打工人员不得违规收受发行人或许其利益关系人财物，疏于实行中介机构职责，协助发行人欺诈上市或许发行证券；不得以不合理方式唆使、指使、帮助别人干涉影响审核，不得经过利益保送、受贿等方式“围猎”审核、监管人员，不得应用证监会零碎退职人员或许离任人员及其远亲属等关系或许身份谋取不合理利益。在融资类业务中，不得违规向客户提供资金、证券，或许违规爲客户融资、融券提供中介、担保或许其他便当；调查评价担保物的真实性及其价值时不得故弄玄虚。自营业务、资产管理业务、另类投资业务中，不得不公道看待同一受托商品的不同投资者，不得串通相关方停止分明偏离公允价值的估值核算。在证券经纪业务及其他销售商品或许提供效劳中，不得误导、诱导客户停止不用要的买卖，私下承受客户委托从事证券投资，向客户违规承诺投资收益或许承当投资损失。在证券投资征询业务中，不得以团体名义展开证券投资参谋等业务。修订稿还强化公道竞争认识，券商及打工人员不得以分明低于行业定价程度、利益保送、商业贿赂、不当承诺等不合理竞争方式招徕业务，不得从事其他违背公道竞争、毁坏市场次序的行爲。完善内控机制要求廉洁从业状况归入薪酬管理体系在内控机制方面，修订稿要求，券商应在企业层面树立健全廉洁从业管理指导机制和根本制度布置，结合组织方式发扬党建对廉洁从业管理的引领作用。修订稿鼓舞券商将廉洁从业管理目的和总体要求归入企业章程，树立健全财务管理制度，发扬内审稽核等部门作用，重点审查核对业务支出、本钱费用收入、薪酬奖金、资金往来等项目中的异常情形。券商应制定标准委托、聘用第三方制度，明白资质条件、遴选流程，增强与第三方关联关系核对，严厉实行相关顺序；对第三方信息披露事项有要求的，该当契合其规则。修订稿还要求证券运营机构将廉洁从业状况归入薪酬管理体系，将打工人员廉洁从业状况调查和评价后果作爲薪酬管理等事项的重要考量要素，还要求证券运营机构每年至多展开一次廉洁从业外部反省。此外，修订稿进一步标准了自律管理要求，对廉洁从业自律管理的方式、自律措施以及违背廉洁规则的报告义务、报送规范、报送途径等提出更爲明白、一致的要求。关于因违背本细则规则停止外部追责的，或许因涉嫌受贿、行贿等被立案调查或被采取纪律奖励、行政处分、刑事处分等措施的，证券运营机构该当经过执业名誉信息库向协会报送。依照现行执业名誉方法规则，因违背本细则被采取自律管理措施或许纪律奖励的，将被记入执业名誉信息库，相关纪律奖励还将按规则记入证券期货市场诚信档案数据库。责编:史健审核:李震总监:万军伟（来源：中国证券报）